ST南风2宗信披违规吃警示函 大股东期间性占用资金

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中国证券监督管理委员会网站近日公布了中国证券监督管理委员会山西省监管局行政监管办法决定([2019]第15号)显示,山西监管局对南丰化工集团有限公司(以下简称“南丰”)集团“,股票简称”ST南丰,.SZ)进行了现场检查,发现了以下问题:

1.关联方的定期资本占用未及时披露

2018年,南丰集团将中化集团的资产和其他一些资产出售给控股股东山西焦化煤业运城盐化工集团有限公司。资产处置日期为2018年10月31日。由于经营困难,2018年11月至12月南丰集团先后为资产配置提供资金支持约3958.6万元,占公司2017年度经审计净资产的15.78%,南丰集团未能履行相应的审核程序。并及时披露。 2018年12月27日,资产得到偿还,所有资金都已偿还。资本占用问题已得到解决。

二,附加日常关联交易信息披露不及时

2018年,南丰集团每日发生224,439,800笔关联交易,超过预计金额60,349,800元,占2017年经审计净资产绝对值的24.07%。2019年2月28日和3月28日,董事会和股东会议审议并批准并披露,审查日常关联交易和信息披露的程序不及时。

上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》第2条第1款和第30条的有关规定(中国证监会令第40号)。根据《上市公司信息披露管理办法》第59条第3款,山西省监管局拟采取南丰集团发布的警告措施,发出警告信,并将其记录在证券期货市场诚信档案中。南丰集团应在收到本决定之日起30日内向山西省监管局提交整改执行情况。

据中国经济网记者调查,截至2019年6月30日,山西焦煤总公司盐城化工集团有限公司持有ST南丰1.41亿股,持股比例为25.69%,是该公司的第一大股东。南丰集团。

《上市公司信息披露管理办法》(证监会第40号令)第二条:信息披露义务人应当真实,准确,完整,及时地披露信息,不得有虚假记载,误导性陈述或重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者披露信息。

发行证券及其衍生产品并在境外市场上市的国内外公司披露的信息,应当在国内市场同时披露。

《上市公司信息披露管理办法》第30条规定:如果重大事件可能对上市公司证券及其衍生产品的交易价格产生重大影响,上市公司应在投资者不知情时立即披露,指出事故原因和当前状态。可能的影响。前一段提到的重大事件包括:

(1)公司业务政策和业务范围发生重大变化;

(2)公司的主要投资行为和购买房产的重大决定;

(3)公司签订了重要合同,可能对公司的资产,负债,权利和经营成果产生重要影响;

(4)公司已发生重大债务,未能偿还违约债务,或承担较大责任;

(5)公司发生重大损失或重大损失;

(6)公司生产经营外部条件发生重大变化;

(7)公司董事,超过三分之一的监事或经理变更;主席或经理无法履行职责;

(8)持有或控制公司股份的公司股份超过5%的股东或实际控制人发生了重大变化;

(9)公司决定减少资本,合并,分立,解散和申请破产;或者依法进入破产程序,并责令其关闭;

(10)涉及公司的重大诉讼,仲裁,股东大会和董事会决议依法撤销或者无效;

(十一)公司涉嫌违法,经主管机关调查,或者受到刑事处罚或重大行政处罚;公司董事,监事和高级管理人员涉嫌违反法律,纪律,由主管机关调查或采取强制措施;

(12)新出台的法律,法规,规则和行业政策可能对公司产生重大影响;

(13)董事会就发行新股或其他再融资计划和股权激励计划形成相关决议;

(14)法院判决禁止控股股东转让其持有的股份;任何股东持有的超过5%的股份均受法律质押,冻结,司法拍卖,保管,设立或限制;

(15)主要资产被扣押,扣押,冻结或抵押或质押;

(16)主要或所有业务处于停滞状态;

(17)向外界提供重大保障;

(18)获得额外的福利,例如可能对公司的资产,负债,权益或经营业绩产生重大影响的大型政府补贴;

(19)变更会计政策和会计估计;

(20)前期披露的信息不正确,未披露或者错误记录,责令有关部门更正或者董事会更正;

(21)中国证券监督管理委员会规定的其他情形。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条信息披露义务人及其董事,监事,高级管理人员,股东,实际控制人,上市公司买受人及其董事,监事和高级管理人员违反本办法,中国证监会可以采取以下措施:监管措施:

(1)排序修正;

(2)监督谈话;

(3)发出警告信;

(四)对违反法律、法规和不履行公开承诺的行为,在诚信档案中予以记录和公布;

(5)确定不合适的候选人;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下是原始文本:

关于对南丰化工集团有限公司发出警示函办法的决定

南丰化工集团有限公司

最近,我局对贵公司进行了现场检查,发现以下问题:

一、关联方未披露的期中资金占用情况

2018年,贵公司将于2018年10月31日向控股股东山西焦煤运城盐化集团有限公司出售日化板块资产及部分其他资产。由于经营困难,2018年11月至12月,贵公司先后为投资资产提供财务支持约3958.61万元,占公司2017年度经审计净资产绝对值的15.78%。贵公司未履行相应的审查程序并及时披露。2018年12月27日,全部资金以购买资产偿还,解决资金占用问题。

2。日常增加的关联交易信息披露不及时

2018年,贵公司日常关联交易金额.8万元,超过预计金额603.48亿元,占2017年经审计净资产绝对值的24.07%。仅于2019年2月28日和3月28日由董事会和股东大会批准并披露,日常关联交易的补充程序和信息披露不及时。

上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》第2条第1款和第30条的有关规定(中国证监会令第40号)。根据《上市公司信息披露管理办法》第59条第3款,劳工局打算采取监管措施,向贵公司发出警告信,并将其记录在证券期货市场诚信档案中。贵公司应在收到本决定之日起30日内向本办公室提交整改执行情况。

如果您对本监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人申请。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

中国证券监督管理委员会山西监察局

2019年8月30日

(编辑:赵金波)

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